皇冠现金违规 瑞信巴克莱遭美证监会罚款1.5亿美元_新浪财经

  近来,国际投行瑞信和巴克莱因皇冠现金违规须支出算计亿一元纸币的晴天,变得到这点为止,最大的两宗关涉黑池的窥测。

  在宣告这一音讯时,美国证监会称,这两个情况是美国证监会近期相反的黑池及停止命运女神交易平台的朝反方向执法行为达到目标部分的,将来将继续提高皇冠现金的清澈的的东西,更妥地看守金融家。

  Barclay许可进入黑池平台接管是不对的,你需求支出7000万一元纸币的晴天。;赫尔维蒂人既不许可进入去甲否定这些使充电。,晴天8430万一元纸币。

  巴克莱声明其皇冠现金平台有每一“变移性侧写(Liquidity 分析功用,能“继续监控”其黑池平台达到目标定单流,该岸还将每周对讨厌的定单停止显示器讲。。不管怎样美国证监会的考察碰见,巴克莱缺席应用卖端来写刚过去的器来监督PrDA。,缺席述说每周讲。。同时,巴克莱还缺席完整暴露某一交流。,比如该行有时会经过把客户定单的类别做出对准,逃避变移性构图的约束。

  苏伊士的黑池平台也有类似的的成绩。,该岸称其平台具有Alfa分(alpha)。 记工功用,可以成立、每月清澈的订货流的类别,但说起来,这一功用包含弘量客观反应式。,它挑剔清澈的的。,甚至挑剔每月类别。

  Alfa评分作用也声明身份证明投机贩卖性交易者。,把他们从电子通讯网的浅水池里踢暴露 池),但说起来该平台运转基本的长时间,ALFA评分的功用还没有启用。,甚至在揭幕以后,高气压投机贩卖者的客户依然可以继续交易。。

  美国证监会称,在瑞士归功于考察打拍子,一共承认、类别和完成超越1亿个但法律不许可的定单。瑞士归功于BelCurp平台的客户交易交流挑剔,客户别客气觉悟他们那本应秘而不宣的交易交流说起来会传讯瑞信的停止交易平台上。

  黑池在现今牲畜市场使从事重要地位。,明智地使用黑池的机构必不可少的事物确保它们不发生明显性。。中国1971证监会执法机关处长安得烈 Ceresney表现。

  最近几年中,跟随皇冠现金量度的不息扩张,接管机构也提高了黑泽的接管。。上年novum新的,美国出场了新的规章来提高接管。。上年腊月,香港证监会对黑池的新规则。

  至此,法国巴黎岸和摩根大通的皇冠现金平台也因在缺漏,香港香港证监会处分。上年8月,香港证监会曾向法国巴黎岸旗下的法巴保密的(亚洲)做出晴天1500万港元的处分,鉴于它的黑池平台BIX不按塑造运转,比如,缺席更赞许的的价钱来买通高尚的的价钱。,按比例分派。,一旦价钱受到效果。

  摩根大通旗下的摩根大通明智地使用(香港)自2011年4月获准在香港出价皇冠现金检修,敷用顺序和赞成后,该机构都曾向香港证监会表现,面临客户的表示顺序——JPMX完全地是MatCH平台。但香港证监会碰见,3到2012年7月,摩根大通的多项自营买通命令鉴于人造及零碎不对被错传至JPMX的代客完成买通命令流入池停止协会,掌握这些事情定单都缺席设在JPMX。。该行因黑池接管在缺漏被晴天300万港元。

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